专坑自己人？！大温华人被BC证监会罚款$50万+10年内禁止涉足此类行业

片儿刀

一名大温哥华地区的华人高管已被勒令为非法发行的证券赔偿罚款50万。

7 P! v4 C- d* q; R5 X; l; CWinter Huang，又名Dong Huang，在BC证券委员会（BCSC）审查后受到行政处罚。BCSC在周二的新闻发布会上说，他还被禁止从事“各种市场活动”。

据BCSC称，Huang是一家名为Pegasus的高科技生物制药公司的总裁兼董事。他还是另一家名为Careseng的癌症研究所董事，BCSC称这家公司已经解散。
( H; t- @4 _) N; i$ B
如今，Huang被勒令辞去他担任发行人或注册人的董事或高级职员的任何职务，并在10年内被禁止从事这类活动，以及再次担任这些职务，或担任发起人。
7 ^  Z5 T9 `1 o. C9 }
+ U0 T1 q, F  C- f; |1 rPegasus在2010年至2012年间向投资者发行了1400多份债券，价值约4500万元。
0 @1 j8 k. a/ {7 R! i
2 N/ ]9 x# |7 O2 @! ?) tBCSC表示，在同一时期，Careseng为其中447份债券的本金提供担保，价值约1280万。
( A/ W) F( g1 U) U% o
当公司向投资者发行债券时，投资者购买债券并在债券存续期内收到相当于利息的款项，到期公司必须退还债券资金。因此，实际上，公司是从投资者那里借钱。

“这些证券都是在没有招股说明书的情况下发行的，招股说明书是解释投资细节和所涉及风险的正式文件，”BCSC在一份声明中说。

- Z  o9 @7 {' o% R: z“公司和投资者都没有获得《证券法》招股说明书的豁免。因此，Huang、Pegasus和Careseng非法发行证券。”
3 C4 N' L4 e/ t( q0 Q
* j+ g9 K% m" D% o) E  K5 NHuang声称他不知道BC证券法适用于他的公司，因为所有投资者都是加拿大以外的居民。
1 }3 g* p! O' C! s- m& a
3 U, B' {5 a) Q# q! KBCSC表示，这些债券现在“可能一文不值，因为他们购买的证券没有市场，也没有证据表明这些证券具有任何现在或未来的价值。”
3 e/ T" i6 i: x4 v  M  ]
3 T' n5 E8 }0 H# DCareseng已解散，而Pegasus自2015年以来未产生任何收入，其唯一资产是列治文的一处房产。
& d0 t! ?6 M2 j) T# n3 q! J
( e+ k* i  h5 v; m& Y8 |( Z3 _BCSC表示：“Pegasus声称的偿还投资者的潜在资金来源，在现阶段都是投机性的，因为从中获得此类收入的项目处于搁置、开发中或需要进一步投资。”
% z& t$ N/ a: C& Q  T
/ R0 [: q% ?& u: E/ S( O$ K不过裁决也表示，没有证据表明Huang因他的不当行为而获利。