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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
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( K9 n2 f, U$ D部分受害名人名单 0 f( r5 k' ]! s9 y2 r/ w
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。. Q! w' G3 F/ C
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7 u) _* A `8 O3 A0 [7 }17日，麦道夫在出庭后返回家中。0 V% ~" n. T% }1 A
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麦道夫欺诈案行骗方式 9 Q+ L4 y- ]; P4 W3 f; m
1 u" A( i) X. ]& Y利用奢华场所建立人脉网
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树立“投资必赚”口碑 " d3 F! b& _- I/ T
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发展“金字塔形下线” 9 `) V8 q0 [) n2 P- L0 ^" A
! R: b) H6 T/ F+ L$ a合理回报率骗人
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A8 n2 M. ]" P* `受损机构名单
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% ?% l" E2 W+ R z; H( L x西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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' h w% e8 A2 Y: Z瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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, s/ a9 d. t4 h- z; k; L9 I法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 4 K% l9 G) ?# C: ]- g
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 & M4 n) y5 K6 @4 m
3 D& g8 S7 J- w! I7 C6 i6 ~6 W8 ~加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元)
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2 J$ L$ ?( i( A) D4 z探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ % n1 z$ a. V; l ^8 o4 Y
b" j# P% ?$ P% U* j& k: ^7 f越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 ! b. H; G B0 v+ y. e
& W6 B* j! g9 k3 X; Y, Y. M但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 $ M0 ^ |6 s5 F/ p
8 c$ a- [) @; P而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 3 A3 s7 ?) a [0 b, b
9 t$ y0 H' M$ O/ d3 s据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。 E! K5 b9 \7 g9 Y" V2 j7 v( d
' b& [1 V: S# T" O& G受损金融机构：
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瑞士金融业(50亿瑞郎) 6 I) U. X% p9 i2 z) X5 P0 M
& }1 a" D* p& \% o9 Q* h8 Q9 B美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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! Z2 t7 c1 F& c w2 J# R西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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& x" J) V) I9 w) \: x2 G# h汇丰银行(10亿美元)
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! o$ J2 E! X5 N( v8 Q, T8 q. x苏格兰皇家银行(8亿美元)
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法国巴黎银行(约6亿美元)
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日本野村控股(3.03亿美元) " o6 @/ N9 {6 I) Y
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韩国人寿保险公司(3000万美元) + K$ d: e! Y' F. T
0 C" i$ i' b& ~- Z. r+ F新增部分受害人：
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美国波士顿房地产大亨祖克曼
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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6 U! q# {( h+ t! l/ v& d诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) 9 I2 h' ]% A/ i
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 # z5 f Z( I# Z" F. l" r: [
/ O; R' a9 K5 F; {3 {( K& @费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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$ m* A6 X1 ^' T' s; f! f9 K4 C8 |服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) , C' T' k/ L$ i1 n9 A3 {, v
$ b/ H* ^2 @5 ]绝口不提顾问生意
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 . a# \8 I" G1 r c$ `5 \; q& @
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 6 Q5 m5 l. c% g8 l6 c5 h. G8 e8 [
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有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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# `, i6 f9 s' D7 n! K; G# ^/ f' @4 ^据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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银行损失近百亿
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: i' q0 d4 [) M w1 |2 i" v4 W据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. & _: ?3 z% r0 x2 S
\1 H7 ?, Z; x* P" y中国未涉麦道夫案 + G5 L; M" X. I; K/ ], L+ m
( B" _3 E5 v1 ~- ^' L) }4 l) V据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： ! i* a" ]' H+ B
8 J" t1 |+ W, R8 g2 C+ D; t1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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; M( `7 l6 H- m7 M+ o2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 % Q- ]* B, [0 }2 Z( f7 J: d
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 + K; a7 j9 }/ B6 D) U9 c N
# Q( M! _% p1 q5 O1 k4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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