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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。* ^8 E# P/ M* _9 n [% S
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部分受害名人名单 y0 s0 |1 x7 B4 B* P
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。- \2 L, T- A- L' D& ~- ^
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。6 V/ ^ |/ P C* X: ~! ]
/ p6 P& T0 {+ w麦道夫欺诈案行骗方式 0 D+ K8 f* B7 _7 x
; D- H+ a3 S- a利用奢华场所建立人脉网 . I6 u+ p( p4 q) P% F
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树立“投资必赚”口碑 5 e: H- i' ]+ l, v0 u' k$ F
" K9 l$ k% z! R A2 B+ e5 m! o发展“金字塔形下线”
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0 e- Q& F" v4 K6 P合理回报率骗人
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受损机构名单
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 % B0 V: S) p1 m
$ _4 P. ? X! e4 a" b- F2 f7 t( N, T, ^瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) / V0 B6 V+ N9 _2 U* y& f; k
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法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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9 Y. f. Q# w6 z$ y4 V日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 9 e, n$ U! r% J2 z. b
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加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) & l. J' j4 c! S' v$ s, Y( T
+ s) o, Z7 |. K: F; a探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ 6 F( K5 f0 h7 j* W$ F, w
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 ! `& F, T8 [) ^1 Y
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 $ x+ e% z( M6 w1 e0 X8 M& U
% L' w+ O' j* E/ i投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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7 E' M9 c1 [; w7 A而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 , I1 K8 C) ?8 _! D
" y( o4 C* f+ e0 c/ K' L3 l3 c据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构： - B* o4 e1 s3 j0 A
" d, S/ D7 C5 ^瑞士金融业(50亿瑞郎)
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; d' F' h& a ]* X9 x- x0 n美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) * q( E7 X- v% W1 z$ C9 F, {
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西班牙桑坦德银行(30亿美元) ) K% a7 M0 T, k: i$ H; i
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汇丰银行(10亿美元)
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2 V+ r$ w( B$ N5 D" j# u. R& Q苏格兰皇家银行(8亿美元) 2 }# U8 v! f$ \, H3 E
1 K2 d5 S7 _$ B+ t% |法国巴黎银行(约6亿美元)
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日本野村控股(3.03亿美元) 7 P# M O5 d2 o% B8 _8 p# a
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韩国人寿保险公司(3000万美元)
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新增部分受害人： ; [4 A: F2 H0 q1 O' [+ z3 F
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美国波士顿房地产大亨祖克曼 & V4 U8 E# o! {8 B% Q
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) # F* T% g' X- G2 Z9 @/ q
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) $ m; j+ T9 {9 J3 W
) b& w) `! P s5 ]7 F/ p0 E纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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1 p( s8 B. W4 N! v$ _$ F# Y费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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6 v7 ?* X9 @" V服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) 4 P% o( r. p- D2 g: Z( N- N
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绝口不提顾问生意 . ~, Z& k- d2 i$ s+ d# x
0 V6 K& ^; K' w9 A7 w麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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6 t& B9 T+ W" L# g, j) Y此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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银行损失近百亿 ; Z5 a( \- q" p& Z: {
/ q, }* h& B) E, ?' p% }' l据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. * s: p9 f! g! ?6 \* E9 D9 b. _- o
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中国未涉麦道夫案 8 Q9 v. @$ Q$ S9 z, S) o- V4 k
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： + X& z+ \9 U' n% X2 P9 K' W& q
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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* E N9 U4 m6 a1 r2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 # X" j: Q6 _3 n* Q8 N! m
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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% n6 V2 G) F* r h4 j! p2 B4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 ; E W' E3 s8 z
/ p8 H' V1 b% W- N- G. k. j5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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