埃德蒙顿华人社区-Edmonton China

 找回密码
 注册
查看: 1153|回复: 2

[加国新闻] TD银行承认“洗钱” ,被罚30.9亿美元!

[复制链接]
鲜花(61) 鸡蛋(0)
发表于 2024-10-10 13:22 | 显示全部楼层 |阅读模式
老杨团队,追求完美;客户至上,服务到位!
刚刚,加拿大TD银行 (Toronto-Dominion Bank) 承认了多项指控(包括共谋违反银行保密法和洗钱)后,被美国监管机构罚款30.9亿美元!# F, y: k$ P  [8 L! e3 d( j$ O
" F% `2 e$ s8 W' a$ x7 ^
这是《银行保密法》有史以来的最大罚款。TD银行也成为了历史上承认“银行保密法”计划失败的最大银行,也是历史上第一家承认共谋洗钱罪的银行。
; P/ [& w7 G% I- y/ R: H1 C* g: T: z% `  X5 {
今天,TD银行在“认罪协议”中承认——允许三个大型洗钱网络在六年内通过道明银行账户转移了超过6.7亿美元!其中至少1项计划涉及了5名TD银行的员工。
: N, ~! E# e5 W5 g. M9 @$ Q4 v5 ^" p  z; _; X' J( \- Y. j/ Q6 }0 f
美国司法部长梅里克·加兰 (Merrick Garland) 表示,道明银行“通过为犯罪分子提供便利的服务,创造了一个让金融犯罪猖獗的环境”。
, W/ n0 D/ r, B$ c7 x* O  U* _$ a& D( l
除了天价罚款!TD银行还收到了货币监理署发出的停止令和非金融制裁,其中包括限制其在美国增长的资产上限,此前发现道明银行“其交易监控计划出现重大系统性故障。”: T# W9 D) Z# o( q$ n* \0 @$ h

2 p& c2 h, T6 W对于TD银行来说,眼下真的是一个多事之秋。
: S+ b5 {& O9 A& w  X, r
0 g3 p: Y) h! H6 Z上个月,即将卸任的TD银行CEO巴拉特·马斯拉尼 (Bharat Masrani) 表示,银行宣布雷蒙德·春 (Raymond Chun) 将在明年退休后接替他,因此他要承担这些"烂摊子”……
鲜花(19) 鸡蛋(0)
发表于 2024-10-14 13:18 | 显示全部楼层
巴拉特·马斯拉尼是印度后裔,从小信奉印度教。他有古吉拉特血统。他出生于乌干达,他的家人于 1972 年逃离该国。" ^/ P% ]" z6 q% R/ g

; T* }$ y, `, j+ Z, T3 c' ]在担任现职之前,Bharat 曾担任道明银行集团首席运营官,此前还曾担任美国最便捷银行道明银行总裁兼首席执行官。他曾在该银行的全球业务中担任过高级管理职务,包括道明银行集团首席风险官、道明宏达欧洲首席执行官、企业财务高级副总裁兼欧洲联席主管、印度副总裁兼国家主管以及加拿大副总裁兼企业银行主管。 1987 年,Bharat 以商业银行实习生的身份开始在 TD 的职业生涯。  q) z0 `. b9 E. t4 k2 L5 {

& `; u9 K! C6 L( U- w6 _  q
3 c3 q( v! `3 |55 岁的 Raymond Chun 将于 4 月接替现任首席执行官 Bharat Masrani 退休,接替他执掌加拿大第二大银行。
/ j  D/ L/ b# C6 t8 p0 l. @, R+ X
" a' O% `3 c& k1 X. l5 u& F* VChun 出生于韩国,在加拿大长大,在西安大略大学获得文学学士学位,在安大略省金斯顿皇后大学获得工商管理硕士学位。1992 年,他开始在该银行的管理培训项目中工作,此后担任过 TD 保险总裁兼首席执行官、TD Direct Investing 总裁以及财富管理和 TD 保险集团负责人等职务。
! p3 h3 E& ~% A9 U6 N0 W
: b. X4 t" @) i* T: }- n1 i- O: a# o去年 12 月,前集团负责人 Michael Rhodes 离开 TD 前往领导总部位于美国的 Discover Financial Services,他接替了加拿大个人银行业务。. b) f' e2 m, }0 u) l3 |+ e& W

: r1 e8 G+ B# b% c5 Y  L5 w- r0 |在 Rhodes 意外离职之前,人们一直将他视为 Masrani 的潜在继任者。
大型搬家
鲜花(19) 鸡蛋(0)
发表于 2024-10-14 13:28 | 显示全部楼层
"These failures took place on my watch as CEO and I apologize to all our stakeholders," said Bharat Masrani
! D% u  V& K( Q9 }* l: n) L  b* H% Q  U, S% E" q, w; u
之前拿着$13.38-million年薪,现在拍拍PG走人,让韩国人接着擦。
您需要登录后才可以回帖 登录 | 注册

本版积分规则

联系我们|小黑屋|手机版|Archiver|埃德蒙顿中文网

GMT-7, 2026-8-9 02:24 , Processed in 0.295217 second(s), 12 queries , Gzip On, APC On.

Powered by Discuz! X3.4

Copyright © 2001-2021, Tencent Cloud.

快速回复 返回顶部 返回列表