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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。$ }+ a! Y9 U b/ h/ c0 L# ~4 p
$ m# W% G" ~: i3 K部分受害名人名单
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。% |7 N; ~ a5 v+ d* w9 d
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7 b8 K* J2 [& h. @17日，麦道夫在出庭后返回家中。4 p! P9 e2 L; `% S3 v
* Q6 h$ w% ?8 h7 d L5 R麦道夫欺诈案行骗方式 ) L- Y/ s+ q5 w& t
3 l6 W/ I: Y! o* X5 N0 \7 j2 i7 u' F利用奢华场所建立人脉网 4 C% N0 \7 S& j8 D8 Z. f9 a# h
5 R9 u& q1 ]" Y树立“投资必赚”口碑 2 y& {# J' m# e( p
$ y* u1 @+ N( |9 j发展“金字塔形下线”
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0 @3 y1 c0 M9 H合理回报率骗人 S; n2 Z! l1 p% ~: b z- {7 p
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受损机构名单 : U- L5 I1 [2 s6 b. f" N" i+ D
7 j4 x3 l) T6 w8 X: \* S西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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( a- D! G' U* V* Y- [$ D# p( a汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失
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! A: c+ q I. x; r瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) 1 g& f( J, l, s
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法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失
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3 [# B1 ?- |' _- A加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) 6 S+ x3 F6 H9 A- p" x! E
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ 8 H1 u3 T0 I8 _! V, a
7 o( S* l9 b7 f6 A; @. P越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 ' J8 g" N4 q. E/ L9 p; J/ b
" x# V% G7 p4 M) x7 D5 r' \投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 5 @" k, w) Y! N2 K
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而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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# t5 W3 ?) X: |1 E! z纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 + Z6 f" g/ ^7 I
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。! P1 }$ A% y8 O/ i0 M
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受损金融机构：
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! t* U7 l, r7 |3 q; N6 Z' c瑞士金融业(50亿瑞郎) 3 M8 E) C5 T5 I
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) Y+ ^7 @4 g" Z8 R8 [
9 Q3 P: @& o: F& c西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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& Q* t- l1 z3 q- u3 K V' ]9 U汇丰银行(10亿美元)
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$ N* e$ C/ H+ l7 h$ Q苏格兰皇家银行(8亿美元)
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1 X6 |. z$ I+ I& G3 ]& S% ]法国巴黎银行(约6亿美元) - U! ?. X" v; ?, O
, U2 S9 p: n) Q9 b2 j日本野村控股(3.03亿美元) 7 `3 i, y; K# m9 ?; Q
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韩国人寿保险公司(3000万美元)
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! K2 n# R* \; o/ X* |: B新增部分受害人：
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美国波士顿房地产大亨祖克曼 $ K; J& t$ T! ^' B4 G! V" ~
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) ( ^2 Y& c9 t: M) Q/ q( K$ A
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) $ n- W4 v0 E* g5 j
$ m. A0 |5 |, _纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 % w) E6 s5 A6 M6 Q) T' X8 P
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) $ n* Z9 \+ _, A
7 @. F3 A/ B7 q绝口不提顾问生意 5 P9 c# J$ V g! Z; `' A
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 $ N# {# r. \$ B% g3 C2 g {
m! ~; j5 P) _: u7 D3 q2 k& k1 g有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 ! g. F: X" h5 C! W- R9 e( U% b; I
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 & m4 ]% y" O- S
! S. U0 K$ J8 P. o$ U, ?银行损失近百亿 ! a- X' n' q- E' e b6 _
- W) [# v2 z6 O, v5 O* I+ [据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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中国未涉麦道夫案
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 3 m6 Q+ j. [: N5 v3 s, U
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： / J$ t `5 _: a4 U# k/ L
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 # _& d& n0 h; |! Y" V) g8 J. ]
+ r( l% {: ^, b% p# U0 R2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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- z p' z8 N0 T: c" M: K+ h4 d3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 , a: Y E% M/ y; D' ~! F
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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