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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
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% M2 Q6 l7 {( }4 H部分受害名人名单
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. x0 z0 G- ?; N' \5 `1 t纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。
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. W) c, C2 _/ W. T17日，麦道夫在出庭后返回家中。/ h r6 x6 B' [6 n, k& x; @3 K3 u
; z! j9 e# B% ^) X$ R麦道夫欺诈案行骗方式
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利用奢华场所建立人脉网 " y- y7 {" G, y7 j: t
b) `, ^, u% R1 c9 j# z$ E树立“投资必赚”口碑 3 Q6 b `/ M/ w+ B; w, t3 o6 V
" M {+ ~$ ?; k4 j% j5 J. q发展“金字塔形下线”
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合理回报率骗人
5 b1 f5 i; _* Z4 ?5 n" q) S5 E5 V8 Q
$ l# j0 C* u' l" `受损机构名单
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 & Q: a0 O6 W* ]) n; l
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 ; [) s1 Y7 V/ [ V8 i- z2 B
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瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) ) Y, ~+ L8 l" P8 l9 v
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法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 8 s/ k, ~3 K0 O4 E, s
4 c' j( I8 d' H# B$ O; y日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 8 B; A! U! A1 [5 v+ u: {& o
) n; k; r: q9 i, K9 `! R加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) + G9 ~' N" h* @ i$ g) S
6 V$ N; Y$ w- t4 j探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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7 }: C! ?( @ ]% T, @$ K( d! Y( d \越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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8 z. B' D0 }& G$ F) g3 t% S8 I投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 : s* f9 ?- `( D' R5 K
" ~) J5 a6 q5 |+ I- p而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 ) o- r) |, m( o3 B, d+ t
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纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 . A8 `6 c" [" r& R" n/ e. S
0 I; r8 _% \& d, g* g2 X8 _据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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/ L$ ?. v, a' t. U. X' j% O受损金融机构：
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瑞士金融业(50亿瑞郎) 6 ^9 \2 s3 K2 q% X4 [1 m4 l9 D
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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: E$ a+ f) k( E: W西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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* f' a2 s: j n汇丰银行(10亿美元) , P& ]8 ?% M) T+ h% F* }0 s
/ _! s# p* W6 K1 O苏格兰皇家银行(8亿美元) 2 F, ?& e$ y1 \0 C9 D+ I, b
) L# N- f1 r" q y0 Z5 v0 ~法国巴黎银行(约6亿美元)
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日本野村控股(3.03亿美元)
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: Z( V2 d9 C# T' B7 F: Y+ g韩国人寿保险公司(3000万美元)
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新增部分受害人：
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. Y. y/ d ^) X) h# d美国波士顿房地产大亨祖克曼 1 w7 L. R9 y; o" B v
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) ( O8 @7 ]9 L, \6 V+ `( C( x t
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会)
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( I) o5 G! F, R0 ~* Y纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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- x4 d" Q: Z) E, N* j7 U8 J' D! C费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) 6 i5 [- _. E% S9 g/ a
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绝口不提顾问生意
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 ) Y; @8 T9 ?" i' K" {
% `3 J4 Y. B$ J此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 V' J2 J5 w6 n: W/ t
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有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 7 r; ^6 _0 G, ~. p7 {
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银行损失近百亿 @1 g% X# J* ]% f- w
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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3 W8 Y u. k, l0 \8 m中国未涉麦道夫案 : M, l) p$ q0 }8 q; \
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 ! Q& n& m d1 [3 X1 r" e/ F% L
. S7 ]2 u# _" J, k麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： , k5 X- o4 `! k* c
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 4 V/ P* n' p, j1 z+ I, g8 [; x
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2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 3 m+ y! X+ Q7 N, g
7 j9 p# ]; T" |+ B3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 # l. X/ u' s B$ Q0 Q- m
6 C8 f' Z- _% F7 {4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 $ C+ |5 K/ q1 A/ M
/ A7 g. |9 X& l) p, z# p5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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