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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
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: w: a3 s# u! V( B& ]部分受害名人名单 $ f2 S0 V. D1 z0 X4 X
4 k; V n" \9 o" B3 `, N纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。, Y, N d+ r7 z$ D% U) a
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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6 v0 P9 F2 i. X0 Z5 a麦道夫欺诈案行骗方式 ! g7 x$ ]( j6 E3 _/ t; g7 Z
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利用奢华场所建立人脉网 7 v$ y0 |; \/ c$ y) t" w4 N
W! Q2 s) ?7 D' c& {6 p树立“投资必赚”口碑 4 v2 N" r/ ^! f) [" ~( [4 a
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发展“金字塔形下线” ; K# ?: ~4 C5 x w+ y" C
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合理回报率骗人
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9 h3 L: d) W+ M* _$ F受损机构名单
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" r# l4 q5 K8 m, I西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 5 T( a6 X! p; f, v1 @: R3 ~8 K( N
- Z+ g; V" ^' R) H- R2 Z6 i瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元) 9 E9 b" f' G J1 n2 _
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法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 1 j5 ~) C3 u$ U9 G- ?0 Q" u
8 E) i( J! p: K" l4 K% p; N加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) # i8 V! h" `/ e7 P/ n
$ ^0 z( T+ S* T/ B. n) U6 e探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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. S8 y& |1 d5 P4 ~2 ~但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。 4 `' ^* t0 \6 C @
' z& ?/ t: I* U. o投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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; v% s3 u& @, r1 B/ I8 _而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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3 N& i6 _% j/ g8 v+ Q纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 $ ~ \* F% z! u( X: \# K
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。, P6 D# k" O1 n
2 f. I/ w+ U; B4 g" e受损金融机构：
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瑞士金融业(50亿瑞郎)
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& o0 C1 e: D# m$ t5 n; L美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) 9 H( C& h: P8 B( f
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西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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汇丰银行(10亿美元) " a/ Y [& T, Q# |, ~
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苏格兰皇家银行(8亿美元) ; i7 X) i: d$ O3 I! [ ?- f2 p' F7 a
, J7 ^% r/ p4 q0 R; P4 C9 R- U0 F法国巴黎银行(约6亿美元)
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日本野村控股(3.03亿美元)
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2 |5 L2 p5 _# \, e8 h韩国人寿保险公司(3000万美元)
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, t) ~) }; S& I& P/ N新增部分受害人： # ~ }3 U2 j: b) K2 R1 j8 _- ~; y
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美国波士顿房地产大亨祖克曼
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) ' _: D+ G Y1 m7 K/ J- ?0 w5 ^
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诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) ' A. d& P0 A% d. t6 j
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 9 ~1 j# p* ?+ ^, x! r: P
& z! ?& v5 u M服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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绝口不提顾问生意 . a! x$ ~. Y S" {# K8 c! X
! u S6 [9 W6 u0 ]% v麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 $ U' o- v- I$ b* o; V
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有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 6 \9 P. V, F1 p# n9 U, x
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银行损失近百亿
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. " a# s, Y0 E; ]* d1 V- X0 I7 h' S
' H& D [# _6 J+ Y) }中国未涉麦道夫案
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1 h% R) R+ Q; f& _. v$ G& P2 B据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 " ]" t; f4 I( X1 a) G3 _2 I
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： 6 H& J/ W: G5 w# g* s6 P7 M" R+ z& j
( U+ X/ F% u" C" B+ g0 J1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 8 a6 a- T; ]% F( Y
( ~+ q( A" M& x* G+ `3 r! s4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 & M% g R3 w& i
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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