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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
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+ D7 Z+ w$ w3 I/ O+ D% _5 c; ?部分受害名人名单
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' F+ M0 x3 Q3 [5 a! K) p9 d: h纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。1 T- Y. X# U% D; ]
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。* H, O% z) ?" v7 @
; o( D: D% a- K# P7 H# p麦道夫欺诈案行骗方式
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6 a6 D3 E( {4 U. W% U, u; {; a利用奢华场所建立人脉网 8 e+ G* M, v' m) B" D: u R" ~4 L
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树立“投资必赚”口碑 ) g/ |+ e6 o N Z
' z- X9 Y3 l/ J) Z: F& ]8 s4 _发展“金字塔形下线” + V; r( w; t; N ^: Y0 y
5 `5 q4 @# c$ r4 t6 @2 o5 W9 v合理回报率骗人
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! l. r: ^! _, C受损机构名单
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西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 ) e1 u) c8 \, P! k
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 ! g6 ^) p3 g- R8 D7 h2 J/ r1 P
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瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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+ _7 x. n0 k4 G1 I. G法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失
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) i0 g b( Y( A9 z日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 2 j. R, y+ B5 F' e: |) F* P0 q: a
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加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) o S/ k6 s ~! o, O) c; G/ R
0 w- P1 _7 O* `8 y, f' E探查 究竟有多少人投资了麦道夫？
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9 K/ A4 q( c9 m2 T( t越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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, T, c3 _7 `+ d' x但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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+ Q6 b1 Y V \" a投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 $ u+ S! y/ y2 }, f2 R' d; _
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而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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) v, l$ R6 H- A0 J纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 6 m+ Y. `3 b( `% K- o& M) e1 z4 D
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。
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受损金融机构：
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瑞士金融业(50亿瑞郎)
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8 ?0 ~7 U4 o F( n. j$ n- d美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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/ H/ N; |) o0 e) i ?& H; J汇丰银行(10亿美元)
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+ M5 Z w, P. S* _1 U$ y. ^8 C; m苏格兰皇家银行(8亿美元)
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法国巴黎银行(约6亿美元)
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日本野村控股(3.03亿美元) : e' Z: g6 h' I( {; y
?# k, U) o; T) j8 S- P韩国人寿保险公司(3000万美元)
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新增部分受害人： ' j4 w p7 e2 }) p9 ^7 Q1 w
l% U; D; H% W& y美国波士顿房地产大亨祖克曼 R" f3 b) ]# ]4 V$ I$ N ~4 W2 P
& T. ^9 K6 U1 n9 z2 ]# g; u( A+ U. r电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) 4 [1 x& b# E9 V, F
- v( J7 T7 R" r- L+ M1 F诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) ^+ b! @. o' P* b; s( L
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 ! Q: S: N8 \ X- e- |) y
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费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼
1 u" l" O1 J* [+ ~: t& V I# O
0 l3 [: y8 g$ N服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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绝口不提顾问生意 & t3 q3 o' S- n" }' N
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 ; y: C$ M/ m* H3 o9 N
; j+ I3 J4 X& {* Z+ P此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 0 \" g3 M/ L w- K- z
8 I5 N; |7 P+ E; W: E有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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}) r4 X1 t( d X. L: ~银行损失近百亿 # o8 G8 A0 T3 k( ^
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据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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中国未涉麦道夫案
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( O* j# W7 h+ K- Y" y据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： 6 s% k4 ?* d* a+ U4 H
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。 $ [ \4 ?6 @3 ]5 o; V }; x
2 j: Q2 h. u- w$ w0 k2 i5 Z2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 * r2 E6 g/ {5 c: Z# j4 b2 P
! C! j+ S7 M- _/ X3 X/ Z+ u3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。
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7 N8 f( }+ p5 n( `4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。 # F# `2 j" g7 D3 B$ \7 i1 ^) ~5 ^
* o7 p! }! a7 U5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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