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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。
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! F% i: B9 e) X" K1 n& Q2 p部分受害名人名单
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x) v; @3 s0 W. k B' t纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。( O3 C3 _* b3 u) l X% B3 _
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$ ?8 x8 P& w4 ^. `2 U: g17日，麦道夫在出庭后返回家中。
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麦道夫欺诈案行骗方式
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* G( S2 D+ X: A$ Y2 s5 ?) V利用奢华场所建立人脉网
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% Z; T: U5 c* X& l7 d) v树立“投资必赚”口碑 - J7 w/ j: Z h" h5 ^5 {0 L/ a: b
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发展“金字塔形下线” 7 h. x, T8 ^$ k9 M' g
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合理回报率骗人
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受损机构名单
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( U1 B! x' Y, l; @4 ]' t/ T6 B西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回
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$ V5 {. N; t" _ W汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 % \6 o# |/ y4 U: H5 D" h
7 G2 K0 w9 o6 \瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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: y9 [. `& f; W+ W, y+ W+ L: R法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 , f+ ?+ @4 n; l8 m! S
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日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 # C7 g* t5 \( b5 C3 v
E3 L7 X2 T# {) {2 [% i. _加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) * Z5 i; n! P9 |9 Q! _
) {' @) N/ m# f- S2 J/ Y( F- G探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ ! T d; H* ]$ h
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越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。
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: w! c: \5 t: K. a; u& p, P! Y而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。
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1 l. v7 C: a$ b M纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。$ g/ m0 t$ ~: W3 v
& t/ e# {& K/ I; q `受损金融机构：
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瑞士金融业(50亿瑞郎) " g2 x. W: m& {, I( V+ w
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元) $ I7 S3 C2 v9 s1 K4 z( S
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西班牙桑坦德银行(30亿美元) 4 j( N" t+ W. x7 U) ~ z1 E3 j
, I( Y8 u k v8 p# G汇丰银行(10亿美元) `) ~- N. f0 Y9 \( w
" }' U; G0 V; K% u, E# d8 k苏格兰皇家银行(8亿美元) - N4 U0 t0 L7 ]. Y: ?0 _
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法国巴黎银行(约6亿美元)
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) \0 `0 s# U2 v0 n* W日本野村控股(3.03亿美元)
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X+ C, V$ D. u0 @) y4 i( Z韩国人寿保险公司(3000万美元) 2 q' w; @+ E) k8 z
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新增部分受害人： * K& C* H3 Z v6 `1 ~" D; P1 X* D
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美国波士顿房地产大亨祖克曼 # R% ~" |6 r8 n/ b& `4 T6 x
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电影导演斯皮尔伯格(神童基金会)
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8 u" N4 ~' L3 _! p诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) 0 L& U" Q S; q( \! A( N
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 6 s, X, h" Z$ u' o* s9 x
) v% Z r( W' q/ K费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 8 D; t' T V9 i' l! O
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服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元) , [& X8 C7 i D: t* ~( Y
# M9 c3 s6 `; z* h( J# D' f! A绝口不提顾问生意
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! e; j8 y* W7 k+ N2 o% O5 N麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。 / z0 Y/ ^" t; f5 f' G' p% s% y$ l
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。 ! |" d: o6 l3 q1 o) ~: v
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有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 2 L$ J' h2 ]5 i( k
9 J. |! v1 O/ c* Y$ \据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。
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银行损失近百亿
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7 ]) u5 P& b. F据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中. - \% `# B. N2 e/ I$ X) o2 E
6 q7 \: ?: h! b; N; J Z中国未涉麦道夫案 7 U( p* C2 B6 v( y3 {6 n; P
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。
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麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括： # g. f* r, q& d
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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) Z) P5 z* ]8 z2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。
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3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 " W! J' y, r4 g3 \# b* K
% f) o1 G/ f+ @3 z: h* ]4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。
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: q9 } U4 Z' |( M5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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