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麦道夫骗局(本报昨日报道)不但受害者遍及世界各地，更如飓风般袭向本已受创的美国对冲基金业。在华尔街最热烈的话题是，这是否代表了对冲基金行业的终结？讨论者认为，投资者会进一步加大对冲基金的赎回，而监管部门也势必对其进行更为严格的管制。目前整个对冲基金行业已经遭受了自1990年以来最大的打击，从最高峰时接近2万亿美元规模，缩水45%至1.1万亿美元。在麦道夫骗局之后，对冲基金行业的处境将更加艰难。& I: B7 _2 D1 i& ~
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部分受害名人名单
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭、通用汽车公司旗下金融机构GMAC主管J·埃兹拉·梅尔金、前美式足球费城老鹰队老板诺曼·布拉曼、来自新泽西州的美国联邦参议员弗兰克·劳滕伯格。! V4 j6 j, ?# S3 ~) o
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17日，麦道夫在出庭后返回家中。' `# U0 Q9 M d3 C
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麦道夫欺诈案行骗方式 , v" b- X8 }$ Q& I, L) B& L/ E
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利用奢华场所建立人脉网
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发展“金字塔形下线” , @2 G" A$ X8 Y& D8 G* s) w: j' d
" A0 L7 X* a- V; F8 b) q合理回报率骗人 1 o- ^- m. Q/ N( _! b
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受损机构名单 # |" y& p( V" W0 [: r# I- d, K
, s# z. u2 a3 q3 `4 N5 ]西班牙桑坦德银行：风险敞口23.3亿欧元，另有1700万欧元将有去无回 + o: U" w) y7 e; x+ l2 y1 w- _# n
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汇丰银行：风险敞口10亿美元，或还将产生5亿美元损失 ! T! c; D) }7 a7 Z$ ]
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瑞士银行业：风险敞口总计达50亿瑞士法郎(42亿美元)
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* D1 p' x/ }; z2 U# E6 v法国巴黎银行：至多3.5亿欧元(4.7亿美元)损失 ( J9 [% J5 O: q1 D
, T) X5 m) e" V; u3 y) u& g4 g: C日本野村证券：将面临275亿日元(3.06亿美元)损失 7 p6 l2 M, v) h8 U" R" w8 c
& v5 Z( M; G2 X+ [( R加拿大皇家银行：风险敞口4亿英镑(6.01亿美元) 9 Q" @( v( m/ `4 L
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探查 究竟有多少人投资了麦道夫？ 1 Q( d. Z1 G; ]1 E, e" X8 y( S9 ^
' J+ g* W9 W1 D5 a: [! L% h" B越来越多的跨国银行、对冲基金和富有的个人投资者，被报道出来，加入这位前纳斯达克主席、华尔街老牌经纪人的受害者的行列。因为在神秘的对冲基金行业，伯纳德·麦道夫虽然没有连续数十年排名前几位对冲基金名气大，但麦道夫投资基金回报的稳定性却无人能及。在过去近20年时间里，不管市场遭遇多大的恐慌和暴跌，麦道夫每个月都为其投资者盈利0.75%，一年就是10%，其投资回报的时间与收益函数几乎是一条直线，这创造了一个“神话”。 ' M8 K$ R6 n* t! y; j
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但在这场“百年一遇”的金融海啸面前，“神话”终结了。在金融危机不断加深中，欧洲的银行们要求赎回高达70亿美元的资金。巴菲特说，只有当潮水退却的时候，才知道谁在裸泳。麦道夫没有钱。一场长达十数年的庞氏骗局轰然倒塌。按照美国证券交易委员会(SEC)的起诉书，麦道夫的客户包括一些亿万富翁、对冲基金，以及一些欧洲银行。
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投资麦道夫的几家对冲基金包括， Fairfield Greenwich(投资规模73亿美元)，Kingate管理公司(投资规模28亿美元)，还有Tremont等公司。其中Fairfield Greenwich公司与麦道夫公司有关的投资额是75亿美元，略高于公司资产总额的一半。目前市场上谣言满天飞，都在传哪一家对冲基金可能因为投资麦道夫而清仓。 . ]$ M2 O0 v+ T: v
, g; E$ o) X, F) S( Q- B而随着时间的推移，与麦道夫案有关联的机构数量也在不断增多。银行将面临进一步的资产减记，而对冲基金在遭受损失的同时，可能遭遇更为猛烈的投资者赎回。 6 t4 k5 o8 e& y$ W8 J5 D: t: K- v
7 C! ?: h+ T8 X$ x( u" ?纳斯达克前主席老婆被调查，30受害者名单浮出水面 # L: F; Q4 e0 Y# ?7 ]6 m% f
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据美国《华尔街日报》16日报道，纳斯达克前主席麦道夫骗局曝光后，外界一直质疑他无法以一己之力操控这场涉及天文数字的金钱游戏,目前美国调查人员正调查其妻子。此外，随着调查深入，已有超过30家的跨国银行、对冲基金、个人投资者爆出可能遭受损失。$ A ?/ |* c8 |- E1 Z& x
" K) H4 N$ c: s, o0 t受损金融机构：
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瑞士金融业(50亿瑞郎) ! E% p8 K/ }. D
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美国菲尔费德·格林威治公司(75亿美元)
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西班牙桑坦德银行(30亿美元)
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$ x" v- {0 A# c汇丰银行(10亿美元) % d+ {6 d+ B3 P3 G O
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苏格兰皇家银行(8亿美元) 1 N! D/ b7 U1 I; B: X5 g
6 d3 G8 e7 s. J7 n! r, o. i7 k法国巴黎银行(约6亿美元)
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日本野村控股(3.03亿美元)
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# z8 j2 j, O" M( S韩国人寿保险公司(3000万美元) 3 c A/ g, y, p2 I9 p
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新增部分受害人：
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: G+ j, z- q! d+ u/ a1 U美国波士顿房地产大亨祖克曼 / s9 L1 ~" |/ Y0 f
# ^+ X3 m3 C* E8 e9 c) U9 Q5 p电影导演斯皮尔伯格(神童基金会) " n; u1 C- Y. @
+ m0 k( J0 B5 t8 L1 F诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔(人道基金会) 1 H5 S1 G* y `4 T0 X
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纽约“大都会”棒球队老板弗雷德·威尔彭 ) [0 E& g p+ ^1 s
0 j3 @" l+ n! z) ]6 A w( Q! a费城老鹰橄榄球队老板诺曼·布拉曼 8 I' p; U9 U: ^) l. |
]$ }- g- H8 g0 n) w服装企业家卡尔·夏皮罗(5.45亿美元)
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绝口不提顾问生意 ; Q" l* m) s# D; ]
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麦道夫妻子是其中一个角色存疑的人，调查员正追查为何她的名字出现在多份涉及问题交易的文件上。
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此外，检察官也对为麦道夫投资公司核数的会计行展开调查。
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有证据显示，麦道夫除了拥有公开的经纪与投资顾问公司外，还开设了未注册的资产管理公司，处理对冲基金等客户的资金，现仍不清楚麦道夫如何能秘密运作这间公司及它牵涉多少钱。 / \* i( ~ \$ Y% V5 b3 V0 i) I0 u0 L
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据悉，对公司绝大多数雇员来说，麦道夫的顾问生意是个秘密。麦道夫把公司的财务报告锁起来，与雇员谈话时，也绝口不提其投资顾问活动。 ; @. Y1 e4 _2 P5 d
% w/ i0 ~) O$ s! S0 _银行损失近百亿
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J x% @' U$ x8 U4 m7 y( c; X8 k5 k据英国《金融时报》15日报道，与麦道夫事件相关的大型金融机构报告，其潜在损失达到100亿美元，在汇丰银行证实可能损失至多10亿美元后，苏格兰皇家银行、法国巴黎银行和西班牙桑坦德银行等都成为麦道夫欺诈案的受害者。目前公布的资料中，损失最大的是对冲基金。据瑞士《时报》报道，瑞士金融业很有可能将是最大的受害者，亏损额可能超过50亿瑞郎，其中绝大多数都是私人银行和对冲基金。诺贝尔和平奖得主埃利·威瑟尔创立的人道基金会也不幸列入名单中.
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1 S3 B- q. @$ u! A中国未涉麦道夫案 , K& A& |4 e' i' \
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据报道，亚洲国家受该事件影响不大。日本金融巨头野村控股15日公告，该公司与麦道夫相关的投资共有275亿日元(3.03亿美元)，但表示该事件对其资本影响有限。据韩国媒体报道，麦道夫诈骗案将会给韩国金融机构带来1亿美元的损失，其中韩国二大保险公司韩国人寿保险公司已经确认其曾以3000万美元投资美国菲尔费德·格林威治公司的属下公司。中国银行新闻发言人15日表示，该行没有涉及麦道夫的投资。 % m6 i8 W2 k0 k* _
, {/ u! o" d2 g' ~- R麦道夫诈骗的手段可以简单归结为古老的“庞氏骗局”----类似传销组织以高回报为诱饵，将新客户的钱付给旧客户当作投资利润，吸引更多的人入局；骗局的五项因素包括：
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1.利用不知名的会计事务所进行日常审计。据悉，负责麦道夫投资证券公司十多亿美元资产审计的会计事务所，居然只有三名员工：合伙人、秘书以及一名会计师。
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2.难解的投资策略。麦道夫宣称自己采取名为“分裂转换”的投资策略，这几乎没有人可以解释清楚究竟为何物。 ' K- g" M2 l, U1 d0 ~ b
5 a" e. t, f7 i: D0 x. a3 S+ u3.技术欺骗。麦道夫曾宣称，该公司使用“尖端科技”，但一名到访者却发现，该公司使用纸制票据，并通过邮政传送。 , @& ~, Y# a \: B/ }
c: h* ] M% n# g6 X2 w/ n6 E4.家族成员控制核心职位。麦道夫证券是一家家族垄断下的公司，这次揭发诈骗案的两位公司高管是麦道夫的两个儿子。
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5.违反隔离的控制原则。麦道夫投资证券公司的所有交易均为麦道夫一人独断，他管理资产，并同时汇报资产的情况。 |
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狗仔卡
发表于 2008-12-20 09:09
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